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    政策法規

    擔保機構開展訴訟擔保業務管理辦法指導參考意見出臺

    文字:[大][中][小] 手機頁面二維碼 2012-8-16     瀏覽次數:    
            應擔保機構開展訴訟財產保全擔保業務市場的需要,中國投資擔保專家委員會組織專家委員會成員、部分擔保機構從業人員、法律界專業人士、學術研究機構等專業人員參與《擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法指導意見》多次認證與易稿,中國投資擔保專家委員會對擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務,出臺了《擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法指導意見》的規范性指導意見,意見大大提高了各級人民法院在管理訴訟財產保全擔保業務操作層面有了一定的標準體系,中國投資擔保專家委員會頒布的《擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法指導意見》內容(供法院參考)如下: 

    《擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法指導意見》 

    第一章總則 

    第一條為規范和加強對訴訟財產保全提供第三方信用擔保的擔保機構的管理,解決當事人提供訴訟財產保全擔保困難的實際問題,規范擔保機構在訴訟財產保全過程中的信用擔保行為,有效控制當事人申請錯誤給對方當事人造成的不良后果,特制訂本辦法的指導意見。 

    第二條本辦法適用于所有在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構。 

    第三條本辦法所稱擔保機構是指在本行政區域內依法設立,經營范圍中有司法擔保和訴訟財產保全擔保的有限責任公司或者股份有限公司。 

    第四條擔保機構在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務應遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。 

    第二章擔保機構準入標準 

    第五條在本院開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構必須同時具備以下基本條件: 

    一、取得全國非融資性擔保機構等級證書及主管部門的行政許可證書或者批復(中小企業局、建設廳、司法局、金融辦等); 

    二、注冊資本1億元以上(不含)的總分機構,且代償機制健全; 

    三、擁有兩年以上持續經營記錄,申請訴訟財產保全擔保資格前一年及本年保持盈利; 

    四、自有資金在銀行存款(含存出保證金)每月余額不得低于注冊資本的30%,不含向客戶收取的保證金(存入保證金),按規定足額提取未到期責任準備金和擔保賠償準備金; 

    五、具有完善的法人治理結構和內部組織架構,已建立嚴格的擔保評估制度,業務操作流程規范,風險控制能力較強,配備或聘請經濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業人才; 

    六、能按照本院要求,及時向本院提供財務報表、開展擔保業務情況統計表等相關資料; 

    七、擔保機構股東出具承諾對訴訟財產保全擔保責任承擔連帶責任,法律、行政法規另有規定的除外; 

    八、愿意承擔法院指定的無償擔保義務; 

    九、愿意按法院要求開立保證金賬戶,存入規定數額的保證金,并承諾如因承擔保全錯誤的賠償責任或其他原因而被扣劃保證金時,及時補足。 

    十、機構里有三人以上獲得律師資格證書的從業者及2人以上的從業資格證書 

    第六條申請在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構,應提供以下申請資料(復印件須蓋公司印章,注明與原件相符): 

    一、申請報告; 

    二、經過年檢的合法的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、非融資性擔保機構等級證書、擔保機構行政許可等證書等; 

    三、銀行信貸登記咨詢系統貸款卡、中國人民銀行基本賬戶開戶許可證; 

    四、驗資報告、最近兩個會計年度審計報告及經審計的會計報表和最近期財務報表,上年度及最近期稅務申報表; 

    五、擔保機構股東構成情況,前三大股東行業地位及其相關業務介紹(須蓋公司印章); 

    六、擔保機構組織架構情況、核心部門工作職責、擔保業務流程、高管人員及核心部門負責人個人簡歷、身份證、專業技術職稱和國家認可的學歷證明材料、法定代表人印鑒章等; 

    七、擔保機構的公司章程、項目評估審核制度、保后管理制度、償付及資金補充機制、擔保費用收取標準、準備金提取及管理等內部制度文件; 

    八、上年度及近期銀行存款(含存出保證金)對賬單; 

    九、擔保機構的年度總結報告; 

    十、擔保機構股東對擔保責任承擔連帶責任的承諾函; 

    十一、擔保機構愿意承擔法院指定的無償擔保義務的承諾函。 

    第七條擔保機構準入資格由本院審判委員會討論批準。 

    第三章訴訟財產保全擔保業務開展方式 

    第八條擬在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構須經本院審批備案后才能正式開展業務。 

    第九條擔保機構提供的訴訟財產保全擔保是指為申請人申請錯誤而給被申請人造成損失進行的擔保,其擔保方式是連帶責任擔保。 

    第十條擔保機構與當事人簽訂擔保合同后,由擔保機構直接向法院提交擔保文件。單筆擔保金額超過1500萬元的,擔保機構應同時提供最近1個月的財務報表。 

    第四章訴訟財產保全擔保業務的管理 

    第十一條我院對從事訴訟財產保全業務的擔保機構進行監督。凡取得向本院提供訴訟財產保全擔保業務資格的擔保機構,必須于每月前五個工作日向我院提供業務開展情況、資本金運用情況和財務報表等信息,并對報送相關資料的真實性、準確性和完整性負責。 

    第十二條擔保機構單筆擔保金額不得超過凈資產的30%;訴訟財產保全擔保責任余額不得超過凈資產的10倍。 

    第十三條申請人申請由擔保公司提供訴訟財產保全擔保的,由申請人在本院提供擔保機構的名冊范圍內選擇擔保機構,自行協商擔保費用數額。擔保費用的收取標準不得違反國家的有關規定,并報法院備案。 

    第十四條下列案件申請人申請擔保機構提供擔保的,擔保機構應當為申請人提供無償擔保,不得收取任何費用: 

    (一)本院決定給予司法救助或法律援助的案件當事人; 

    (二)其他情形確實需要擔保機構無償提供擔保并經院領導批準的。 

    第十五條申請人申請擔保機構無償擔保的,應提供書面申請和證明其確有經濟困難的證明材料。經本院審查申請人的申請符合無償擔保條件的,通知擔保機構為申請人財產保全申請提供擔保。 

    第十六條經審查符合無償擔保條件的,由本院按照序號輪流指定擔保機構提供擔保。 

    第五章擔保機構的退出機制 

    第十七條對出現以下情況的擔保機構,均一律予以退出處理: 

    1.擔保機構發生違規操作行為的; 

    2.不及時提供資料或提供虛假資料的; 

    3.擔保機構的其他行為對本院或社會造成不良影響的; 

    4.擔保的訴訟財產保全申請錯誤,法院要求其承擔賠償責任而拒不承擔的; 

    5.我院發現其經營中有其他問題,通知本院終止其訴訟擔保資格的。 

    第十八條本院對擔保機構名冊實行動態管理。擔保機構在本院開展訴訟擔保業務資格的有效期為兩年,到期需另行申請。如擔保機構在兩年有效期內自行退出或出現本辦法第十七條規定退出情形的,由本院根據需要對擔保機構名冊進行增補。 

    第六章附則 

    第十九條財產保全的被申請人依據《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條的規定申請解除財產保全而提供擔保,以及為訴前財產保全提供擔保的,參照本辦法執行。 

    第二十條本轄區法院參照本辦法執行。 

    第二十一條本辦法由本院審判委員會負責制定、修改和解釋。 

    第二十二條本辦法自2012年*月1日起施行。 

        應擔保機構開展訴訟財產保全擔保業務市場的需要,中國投資擔保專家委員會組織擔保業從業人員、法律界專業人士、學術研究機構等專業人員參與《擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法指導意見》多次認證與易稿,對擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務,給出了管理辦法指導意見,供各級人民法院參考。 

        參與的訴訟財產保全擔保研究保山,發展迅速,全國擔保公司發展快速,不規范的情況出現很多。同時,很多人員對融資性擔保和非融資性擔保公司的區分也不明確,更不能準確定位,從而導致市場更亂。因為司法類擔保屬于非融資性擔保業務,根據這些情況,中國投資擔保專家委員會結合市場,根據擔保專家和法律界人士的參考意見,同時召開兩次論證會,對擔保公司開展,以供人民法院起草管理辦法的指導意見參考作用?,F公布中國投資擔保專家委員會發布的“關于“擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法”的指導意見(參考標準)“供法院參考的內容如下: 

    關于“擔保公司開展訴訟財產保全擔保業務管理辦法”的指導意見(參考標準) 

    第一章總則 

    第一條為規范和加強對訴訟財產保全提供第三方信用擔保的擔保機構的管理,解決當事人提供訴訟財產保全擔保困難的實際問

    題,規范擔保機構在訴訟財產保全過程中的信用擔保行為,有效控制當事人申請錯誤給對方當事人造成的不良后果,特制訂本

    辦法的指導意見。 

    第二條本辦法適用于所有在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構。 

    第三條本辦法所稱擔保機構是指在本行政區域內依法設立,經營范圍中有司法擔保和訴訟財產保全擔保的有限責任公司或者股

    份有限公司。 

    第四條擔保機構在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務應遵循平等、自愿、公平、誠實信用的原則。 

    第二章擔保機構準入標準 

    第五條在本院開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構必須同時具備以下基本條件: 

    一、取得全國非融資性擔保機構等級證書及主管部門的行政許可證書或者批復(中小企業局、建設廳、司法局、金融辦等); 

    二、注冊資本1億元以上(不含)的總分機構,且代償機制健全; 

    三、擁有兩年以上持續經營記錄,申請訴訟財產保全擔保資格前一年及本年保持盈利; 

    四、自有資金在銀行存款(含存出保證金)每月余額不得低于注冊資本的30%,不含向客戶收取的保證金(存入保證金),按規

    定足額提取未到期責任準備金和擔保賠償準備金; 

    五、具有完善的法人治理結構和內部組織架構,已建立嚴格的擔保評估制度,業務操作流程規范,風險控制能力較強,配備或

    聘請經濟、金融、法律、技術等方面具有相關資格的專業人才; 

    六、能按照本院要求,及時向本院提供財務報表、開展擔保業務情況統計表等相關資料; 

    七、擔保機構股東出具承諾對訴訟財產保全擔保責任承擔連帶責任,法律、行政法規另有規定的除外; 

    八、愿意承擔法院指定的無償擔保義務; 

    九、愿意按法院要求開立保證金賬戶,存入規定數額的保證金,并承諾如因承擔保全錯誤的賠償責任或其他原因而被扣劃保證

    金時,及時補足。 

    十、機構里有三人以上獲得律師資格證書的從業者及2人以上的從業資格證書 

    第六條申請在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構,應提供以下申請資料(復印件須蓋公司印章,注明與原

    件相符): 

    一、申請報告; 

    二、經過年檢的合法的營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證、非融資性擔保機構等級證書、擔保機構行政許可等證書等; 

    三、銀行信貸登記咨詢系統貸款卡、中國人民銀行基本賬戶開戶許可證; 

    四、驗資報告、最近兩個會計年度審計報告及經審計的會計報表和最近期財務報表,上年度及最近期稅務申報表; 

    五、擔保機構股東構成情況,前三大股東行業地位及其相關業務介紹(須蓋公司印章); 

    六、擔保機構組織架構情況、核心部門工作職責、擔保業務流程、高管人員及核心部門負責人個人簡歷、身份證、專業技術職

    稱和國家認可的學歷證明材料、法定代表人印鑒章等; 

    七、擔保機構的公司章程、項目評估審核制度、保后管理制度、償付及資金補充機制、擔保費用收取標準、準備金提取及管理

    等內部制度文件; 

    八、上年度及近期銀行存款(含存出保證金)對賬單; 

    九、擔保機構的年度總結報告; 

    十、擔保機構股東對擔保責任承擔連帶責任的承諾函; 

    十一、擔保機構愿意承擔法院指定的無償擔保義務的承諾函。 

    第七條擔保機構準入資格由本院審判委員會討論批準。 

    第三章訴訟財產保全擔保業務開展方式 

    第八條擬在本院管轄范圍內開展訴訟財產保全擔保業務的擔保機構須經本院審批備案后才能正式開展業務。 

    第九條擔保機構提供的訴訟財產保全擔保是指為申請人申請錯誤而給被申請人造成損失進行的擔保,其擔保方式是連帶責任擔

    保。 

    第十條擔保機構與當事人簽訂擔保合同后,由擔保機構直接向法院提交擔保文件。單筆擔保金額超過1500萬元的,擔保機構應

    同時提供最近1個月的財務報表。 

    第四章訴訟財產保全擔保業務的管理 

    第十一條我院對從事訴訟財產保全業務的擔保機構進行監督。凡取得向本院提供訴訟財產保全擔保業務資格的擔保機構,必須

    于每月前五個工作日向我院提供業務開展情況、資本金運用情況和財務報表等信息,并對報送相關資料的真實性、準確性和完

    整性負責。 

    第十二條擔保機構單筆擔保金額不得超過凈資產的30%;訴訟財產保全擔保責任余額不得超過凈資產的10倍。 

    第十三條申請人申請由擔保公司提供訴訟財產保全擔保的,由申請人在本院提供擔保機構的名冊范圍內選擇擔保機構,自行協

    商擔保費用數額。擔保費用的收取標準不得違反國家的有關規定,并報法院備案。 

    第十四條下列案件申請人申請擔保機構提供擔保的,擔保機構應當為申請人提供無償擔保,不得收取任何費用: 

    (一)本院決定給予司法救助或法律援助的案件當事人; 

    (二)其他情形確實需要擔保機構無償提供擔保并經院領導批準的。 

    第十五條申請人申請擔保機構無償擔保的,應提供書面申請和證明其確有經濟困難的證明材料。經本院審查申請人的申請符合

    無償擔保條件的,通知擔保機構為申請人財產保全申請提供擔保。 

    第十六條經審查符合無償擔保條件的,由本院按照序號輪流指定擔保機構提供擔保。 

    第五章擔保機構的退出機制 

    第十七條對出現以下情況的擔保機構,均一律予以退出處理: 

    1.擔保機構發生違規操作行為的; 

    2.不及時提供資料或提供虛假資料的; 

    3.擔保機構的其他行為對本院或社會造成不良影響的; 

    4.擔保的訴訟財產保全申請錯誤,法院要求其承擔賠償責任而拒不承擔的; 

    5.我院發現其經營中有其他問題,通知本院終止其訴訟擔保資格的。 

    第十八條本院對擔保機構名冊實行動態管理。擔保機構在本院開展訴訟擔保業務資格的有效期為兩年,到期需另行申請。如擔

    保機構在兩年有效期內自行退出或出現本辦法第十七條規定退出情形的,由本院根據需要對擔保機構名冊進行增補。 

    第六章附則 

    第十九條財產保全的被申請人依據《中華人民共和國民事訴訟法》第九十五條的規定申請解除財產保全而提供擔保,以及為訴

    前財產保全提供擔保的,參照本辦法執行。 

    第二十條本轄區法院參照本辦法執行。 

    第二十一條本辦法由本院審判委員會負責制定、修改和解釋。 

    第二十二條本辦法自2012年8月8日起頒布。

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